财经 financial
您现在所在的位置首页 > 财经 > 建立行业声誉约束机制——证券业迎来个人征信系统

新闻

智享未来出行 问界M9护航天津夏季达沃斯豪华出行 智享未来出行 问界M9护航天津夏季达沃斯豪华出行

日前,2025天津夏季达沃斯论坛正式开幕,全球精英汇聚于此,共商发展大计。在这场备受瞩目的国际盛会中...

  • 千人竞逐“红气球”,振东集团公益精神在晋中大地闪耀

    5月25日,山西省高校新区(山西大学城)热闹非凡,2025“红气球挑战赛”(晋中站)在此鸣笛开赛。这场没有奖金的赛事,却吸引了来自社会各界及山西大学城高校的一千余名选手踊跃参与,他们“一起红气球,快乐学急救”...

  • 火热报名中!5月22日·北京亦庄,邀您共赴2025财能...

    当前,世界经济复苏承压,地缘政治风险高企,AI等颠覆性技术正重塑各领域发展范式。亦庄作为首都高精尖产业的主阵地,近年来创新活力竞相迸发,一大批优秀的CFO们以破局者之姿,不懈探索财务管理新模式。 为进一...

  • 装修小白抄作业!2025瓷砖胶十大品牌谁是贴砖界的 ...

    新房装修,防水工程无疑是重中之重。面对琳琅满目的瓷砖胶市场,不少业主陷入了选择困难症,尤其是“瓷砖胶十大品牌”的概念满天飞,让人既心动又疑惑。今天,我们就来一场深度剖析,带你走进“瓷砖胶十大品牌”的真实世界,...

  • 赛力斯2024年研发投入70.53亿元 同比增长58.9%

    3月31日,赛力斯披露2024年年度报告。报告显示,2024年赛力斯实现营业收入1451.76亿元,同比增长305.04%,创历史新高;归属于上市公司股东的净利润达59.46亿元;新能源汽车毛利率提升至26.21%;2024年公司经营活...

  • 百人会论坛2025|赛力斯段伟:重塑增程技术新标杆...

    3月28日-30日,中国电动汽车百人会论坛(2025)在京召开,重庆赛力斯凤凰智创科技有限公司副总裁段伟发表题为《新能源动力系统的技术创新与实践——赛力斯超级增程系统》的主题演讲,系统阐释了增程技术的市场价值...

财经

楚秉杰加冕全球“500万冠军先生”!独牙传奇中式九球全球总决赛璀璨落幕 楚秉杰加冕全球“500万冠军先生”!独牙传奇中式九球...

5月31日晚,蓝宝石赛场星光璀璨,激情沸腾!随着象征中式九球最高荣誉的荆棘王冠杯被高高举起,北京昌平...

建立行业声誉约束机制——证券业迎来个人征信系统

发布时间:2022/05/28 财经 浏览:217

证券行业的“个人征信系统”即将上线。近日,中国证券业协会制定发布《证券行业执业声誉信息管理办法》(以下简称《管理办法》),自2022年9月1日起生效。

中证协有关负责人表示,在新证券法和注册制实施的背景下,协会制定发布《管理办法》,旨在深入推进“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化建设,探索完善诚信管理和声誉自律机制,推动形成诚信约束、声誉约束、自律约束、规则约束,构建尊崇信义、崇尚专业、忠实责任、珍惜声誉的行业生态。

《管理办法》明确,中证协建立证券行业执业声誉信息库,将自律管理对象的执业声誉信息纳入执业声誉激励约束机制并实施自律管理。执业声誉信息包括基本信息、诚信信息和其他执业声誉信息。

具体来看,诚信信息包括表彰奖励信息和违法失信信息。中国证监会及其派出机构作出的行政处罚、市场禁入决定和采取的监督管理措施;证券期货市场行业组织实施的纪律处分措施和法律、行政法规、规章规定的管理措施;拒不履行已达成的证券期货纠纷调解协议等均属于违法失信信息。

其他执业声誉信息包括其他正面信息和其他负面信息。值得注意的是,券商对其工作人员作出的与证券业务有关且违法违规或者违反公司内部规定,涉及降级降职、免职撤职、解除劳动合同或委托合同、解聘、劝退、辞退、开除等内部处分处理决定等,均属其他负面信息范畴。

“目前我国证券从业人员已达36万人,包括一般证券业务、证券经纪人、证券投资顾问、证券分析师、保荐代表人等,人员数量庞大、业务冗杂。近年来行业声誉事件逐渐增多,隐蔽性增强、不可控性增大、交互性增加,建立券业版‘征信系统’,有利于敦促从业人员珍惜执业声誉,严守合规要求,对于推动建立行业声誉约束机制,维护行业形象和市场稳定具有重要意义。”武汉科技大学金融证券研究所所长董登新表示。

此外,对于执业声誉信息的效力期限,《管理办法》明确,基本信息长期有效。通过证券期货市场诚信档案数据库获取的信息,效力期限与证券期货市场诚信档案数据库一致。协会及券商记入的诚信信息、其他执业声誉信息的效力期限为3年,自决定作出或生效之日起算。信息对应的决定本身有执行期间的,效力期限自执行期间届满之日起算。

“信用是资本市场的基石。证券公司作为资本市场的重要市场主体,承担着核查验证、专业把关的中介职责,尤其需要保持良好的诚信和专业声誉,才能发挥好‘看门人’作用。”中证协有关负责人表示,协会将强化行业机构及其工作人员的诚信自律和声誉约束,推动行业守正创新、高质量发展。